Kontrola limitów inwestycyjnych
System pobiera dane o zleceniach z plików nadesłanych przez klientów oraz o Jednostkach Uczestnictwa nadesłanych przez Agentów Transferowych. Pliki są weryfikowane, autentykowane, a fakt ich przyjęcia jest potwierdzany.
Rozpoznawane jest kilka typów zleceń:
• papiery wartościowe na podstawie ISIN kodu,
• papiery wartościowe bez ISIN kodu,
• operacje na rachunku pieniężnym,
• Jednostki Uczestnictwa,
• inne, przetwarzanie manualnie.
System kontroluje nadesłane pliki zarówno pod względem poprawności formalnej, jak i merytorycznej na podstawie zdefiniowanych reguł opisujących Politykę Inwestycyjną. W szczególności system kontroluje limity inwestycyjne zgodnie z Ustawą o funduszach inwestycyjnych z dnia 28 sierpnia 1997 r. (tekst ujednolicony)(Dz. U. Nr 139, poz. 933 z 1997 r., Dz. U. z 1999 r. Nr 72, poz. 801, z 2000 r. Nr 103, poz. 1099 i Nr 114, poz. 1192) i tekst jednolity - Dz.U z 2002 r. Nr 49, poz. 448.
System automatyzuje następujące procesy:
• przyjmowanie zleceń
• zarządzanie czasem przyjmowania zleceń cut-off-time
• weryfikacja i monitorowanie poprawności zleceń na podstawie zdefiniowanych reguł
• kolejkowanie zleceń z datą przyszłą
• uwalnianie zleceń zagranicznych po otrzymaniu potwierdzenia
• księgowanie zleceń w systemie MFACT
• wykrywanie zleceń storno
• generowanie raportów i statystyk
• przeprowadzanie korespondencji z klientem dotyczącej przetwarzania zleceń
• zarządzanie danymi statycznymi
System można podzielić na następujące moduły funkcjonalne:
• moduł importu
• moduł zarządzania zleceniami
• moduł definicji reguł
• moduł kontroli limitów inwestycyjnych
• moduł danych statycznych
• moduł raportów
• moduł zarządzania korespondencją
• interfejs do MFACT